Виды подделки документов и их признаки

В ходе проведения расследования

интеллектуальный подлог выявляется путем проведения следственных, оперативно-розыскных и судебных действий (допроса, осмотра и др.);
материальный подлог — путем проведения криминалистических исследований, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены самим следователем (судьей).

Криминалисты различают три вида подделок:

полную;
частичную;
изготовление документов произвольной формы.

Полная подделка — изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом.

В настоящее время применяются различные методы защиты документов от подделки:

технологический,
полиграфический,
химический и др.

В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных.

Частичная подделка — внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем:

подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов;
замены частей документа (фотокарточки, листов);
подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

Отличительные признаки частичной подделки

Подчистка, химическое травление текста, дописка, допечатка или исправления отдельных букв, слов

Подчистка — механическое удаление графических реквизитов документов. Ее основные отличительные признаки:

взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги;
уменьшение ее толщины в месте подчистки;
нарушение фоновой сетки;
расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки;
остатки красителя штрихов устраненного текста.

Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживают каким-либо твердым предметом, а линии фоновой сетки подрисовывают.

Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в УФ- и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.

Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.

Травление — воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

Основные признаки травления:

изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы);
шероховатость бумаги;
исчезновение глянца;
расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги;
хрупкость и ломкость бумаги, появление трещин и разрывов;
изменение цвета фоновой сетки;
частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества;
характерная люминесценция участков с вытравленным текстом при освещении документа УФ-лучами и т.п.

Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах.

Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабо видимые штрихи первоначального текста, а также наблюдается его общее окрашивание. Восстановление вытравленного текста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Дописка — добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Допечатка — добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д.

Основные признаки дописок:

различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста;
нарушение симметричности;
наличие необоснованных остановок в дописанных буквах;
возможные расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в УФ-лучах.

Основные признаки допечатки:

несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке;
различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты;
разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машине;
разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в УФ-лучах.

Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправление текста — частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, УФ- и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

Замена частей документа

Замена частей документа осуществляется, главным образом, в документах, удостоверяющих личность. Основными признаками замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и других документах являются:

нарушение целостности в местах скрепления страниц;
несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах;
различная величина листов, несовпадение серии и номера документа;
нарушение порядка нумерации страниц;
различная люминесценция бумаги и красителя.

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. Технически она осуществляется различными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.

Признаками переклейки фотографии являются:

отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев;
наличие под фотокарточкой двух разных сортов клея;
несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа;
неточное размещение фотокарточки в предназначенном для нее месте;
нестандартный размер, масштаб, детали изображения и др.

В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в УФ-лучах:

по несовпадениям линий фоновой сетки;
неравномерности толщины и разволокненности бумаги;
следам клея по краям вклейки;
цвету и оттенку бумаги.

Подделка подписей, оттисков печатей и штампов

Кроме графического копирования и срисовывания преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке подпись выполняется:

с использованием копировальной бумаги;
перерисовыванием на просвет;
передавливанием;
посредством влажного копирования и подделка с помощью принтеров.

Первые три способа подделки сходны между собой, поскольку подделыватель повторяет движения, которыми выполнен оригинал подписи. Подделка выявляется путем визуального изучения при небольшом увеличении под лупой по следующим признакам:

по извилистостям и изломам отдельных штрихов или их частей, подрисовкам, тупым окончаниям штрихов, неоправданным остановкам пишущего средства;
штрихам черной копировальной бумаги;
следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет;
вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и некоторым другим признакам.

Подделка подписи с помощью влажного копирования основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники обычно используют какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.

Такая подделка выявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей.

Подделка оттисков печатей и штампов. Печать — это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением Государственного герба РФ или субъекта РФ (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах для нанесения официального наименования организации.

Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они изготавливаются с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричной расположенностью по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих требований.

Преступники, фабрикующие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть:

рисовка;
изготовление клише на резине или других материалах;
влажная копировка с подлинного оттиска;
перекопировка через промежуточное клише;
печать с помощью копиров и принтеров.

Подделка путем рисовки влечет появление таких признаков, как:

неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв;
прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля;
нерадиальное расположение отдельных букв текста и их несимметричность по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке.

В подделанном таким способом оттиске могут быть также орфографические и смысловые ошибки.

Для оттисков с клише, изготовленного кустарным способом, помимо указанных выше признаков характерно зеркальное изображение отдельных букв и отсутствие некоторых элементов печатных знаков. При влажной копировке с подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ появляется основной признак такой подделки — зеркальное изображение оттиска. Чтобы избежать его, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако выглядит бледным, вокруг него остаются микрочастицы материала промежуточного клише, изменяется люминесценция бумаги в УФ-лучах.

Для оттисков, напечатанных с помощью копиров и принтеров (лазерных, струйных, матричных), характерно:

неравномерное, поверхностное наложение слоя красителя в штрихах;
отсутствие отдельных элементов в знаках;
зернистость структуры штрихов;
загрязненный фон изображения;
изменение цвета красителей при воздействии на них органическими растворителями.

Для распознавания квалифицированной подделки приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе. Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различной степенью надавливания.

Экспертизой могут быть разрешены следующие вопросы технико-криминалистического исследования документов:

является ли бланк данного документа подлинным;
если бланк фальшивый, то каким способом он изготовлен;
использовались ли для подделки бланка какие-либо принадлежности и материалы из числа изъятых у подозреваемого лица;
изготовлены ли представленные на исследование бланки документов одним и тем же способом, с помощью одних и тех же приспособлений;
произведена ли подделка документа способом, названным в показаниях конкретного лица;
заменены ли страницы в исследуемом документе;
заменена ли фотокарточка в конкретном документе;
являются ли поддельными оттиски печатей и штампов в данном документе, и если да, то каков способ их подделки;
каким способом (фабричным или кустарным) изготовлены печать и штамп, оттиски которых имеются в документе;
нанесены ли оттиски на документе печатью и штампом;
имеются ли исправления в документе, представленном на исследование;
выполнена ли подпись конкретного лица им самим или другим субъектом;
кто из лиц, образцы почерка которых представлены, является исполнителем цифровых записей в документе;
сделана ли дописка в представленном документе данным субъектом и др.

0
2.125

Что делать, если обнаружился обман

В случае, когда вами был обнаружен факт подлога документации, необходимо обратиться с заявлением в правоохранительные органы. Оптимальным вариантом в данном случае является обращение в полицию, связано это с тем, что подав заявление в прокуратуру, вы потеряете больше времени. Происходит это в связи с тем, что прокуратура после рассмотрения документа передает его в органы полиции.

В заявлении нужно указать наименование органа, куда вы обращаетесь, данные его руководителя, личные данные автора заявления, в том числе телефон для связи. Обстоятельства обнаружения фальшивки указываются подробно.