Заявление об экономическом преступлении: что нужно знать перед тем, как его подать, и как лучше написать

Почему важно «закуспировать» заявление?

Для учета заявлений и обращений ведется Книга учета заявлений и сообщений о преступлениях, об административных правонарушениях, о происшествиях (КУСП). Она до сих пор выглядит как амбарная книга с прошитыми и пронумерованными страницами, хотя во многих подразделениях ведется ее электронный дубликат.

Использование аналогичных книг предусмотрено во всех органах — МВД, ФСБ, МЧС, Следственном комитете (СК), ФСПП, таможне, с незначительными отличиями лишь в названиях.

Каждое поступившее заявление о преступлении должно быть зарегистрировано в КУСП, или, говоря на профессиональном жаргоне, «закуспировано». С этого момента оно становится процессуальным документом. Если этого не сделать, то оно будет зарегистрировано как простая входящая корреспонденция и попадет в разряд «обращения граждан».

В чем разница?

Заявление о преступлении рассматривается в соответствии с УПК РФ. А именно, на его основании должностное лицо обязано провести доследственную проверку (опросы, осмотры, истребование документов и т.д.) и в течение 30 дней вынести постановление о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела (ст. 144 УПК РФ). При этом зарегистрированное заявление расписывается конкретному должностному лицу, которое несет ответственность за его рассмотрение.

Отказ в возбуждении дела можно обжаловать у вышестоящего руководителя, прокурора или в суде. Кроме того, заявитель по отказному материалу вправе знакомиться с ним в полном объеме, что может дать дополнительную информацию для обоснования своей позиции.

Если заявление не «закуспировано», а принято как «обращение граждан», то проверка не проводится, а ответ дадут в форме письма. Фактически это отбросит заявителя назад, а виновным даст время «замести следы».

Сотрудники органов используют разные хитрости, воздействуя на психику заявителя, убеждая в нежелательности проверки по разным причинам. Некоторые из них основаны на мнимом несоответствии заявления о преступлении необходимым атрибутам (неправильно описаны факты, что-то не указано и т.п.). А значит, заявление о преступлении не должно иметь формальных недостатков, которые могут позволить переклассифицировать его в обычное обращение.

Незаконное предпринимательство

Под незаконной предпринимательской деятельностью понимается деятельность, которую гражданин ведет без регистрации юридического лица или ИП (речь идет о систематическом получении прибыли от ведения предпринимательства), или деятельность без лицензии, когда таковая должна быть обязательно.

Штрафы за такие нарушения установлены ст. 116 НК РФ, ст. 14.1 КоАП РФ и ст. 171 УК РФ. Также нарушителю могут грозить исправительные работы или лишение свободы. Все зависит от тяжести нарушения.

На предпринимательскую деятельность могут указывать показания контрагентов, клиентов, проведение оптовых закупок, размещение рекламы, наличие бумаг о реализации товаров и услуг и т.д., поэтому именно эти факторы будет проверять ФНС после получения обращения о незаконном предпринимательстве.

Как подать заявление

На сайте или по телефону правоохранительного органа можно уточнить расположение дежурной части и лично подать туда заявление. В подтверждение его регистрации в КУСП сотрудник дежурной части обязан выдать заявителю талон-уведомление, в котором указывает свою фамилию, звание, дату, время приема и номер регистрации заявления.

Можно ли подать заявление о преступлении дистанционно?

Да. На сайтах региональных органов МВД, а также иных правоохранительных органов есть такая возможность. Также можно направить заявление по почте.

Все поступившие заявления, независимо от способа подачи, должны быть зарегистрированы в КУСП. Однако подача заявления через сайт или по почте не гарантирует этого. Высока вероятность, что оно будет зарегистрировано как обращение гражданина и рассмотрено без принятия процессуального решения.

Соответственно, направление заявления дистанционно неэффективно. Мы рекомендуем лично подавать заявление о преступлении. Одновременно с этим есть возможность решить не менее важные вопросы: установить контакт с должностными лицами следственного органа, получить номер телефона для отслеживания судьбы заявления.

Как оформляется заявление?

Чтобы о совершенном преступлении узнали соответствующие структуры, пострадавший человек должен заявить об этом факте. Для этого требуется написать заявление о факте мошенничества в подразделение полиции. Обычно на стендах учреждения расположены образцы для заполнения, ими могут воспользоваться все граждане. Также пострадавший имеет право оформить заявление самостоятельно, не используя, представленный пример.

В этом случае ему необходимо помнить о правилах оформления и подачи сообщения о совершенном преступлении (ст. 141 УПК РФ):

можно подать в письменной или устной форме;
при устной подаче информация заносится сотрудником полиции в протокол со слов гражданина;
человека предупреждают, что он несет ответственность за дачу ложных показаний.

Важно! Заявитель должен лично подписать письменное обращение.

Каких-либо других требований к заявлению о преступлении УПК РФ не предъявляет. Но существует другой закон, регламентирующий правила подачи обращений гражданами и порядок действий государственными учреждениями в случае поступления запроса.

В соответствии со ст. 7 Закона от 02.05.2006 №59-ФЗ необходимо соблюсти следующие требования:

указать название учреждения, куда направляется жалоба (полиция или ЭБиПК);
сведения о лице, подавшем заявление (ФИО, дату рождения, адресные данные, контактный телефон);
название документа, в этом случае пишется – «Заявление о преступлении», либо «Заявление по факту мошенничества»;
далее описывается суть обращения, подробно излагаются обстоятельства произошедшего (когда, где, какая сумма, действующие лица и т.д.);
обратившийся высказывает свою просьбу о привлечении к ответственности виновника, если таковой известен;
следует сделать отметку, что гражданин предупрежден об ответственности за заведомо ложную информацию;
перечислить все имеющиеся доказательства по данному заявлению. К ним относятся: переписка с мошенником, аудио и видеозапись переговоров с преступником и т.д.;
ниже ставится дата и личная подпись обратившегося гражданина.

Образец жалобы в ОБЭП (ОЭБиПК) можно скачать в данном разделе. Заполненный пример поможет адаптировать ваше заявление под конкретную ситуацию, что позволит правильно его заполнить.

Скачать образец жалобы в ОБЭП

Куда подавать заявление

Заявление о преступлении может быть подано в любой правоохранительный орган. Если преступление не относится к компетенции этого органа, то в течение трех дней оно должно быть переслано в надлежащий адрес.

Однако передача заявления между ведомствами серьезно затянет доследственную проверку. Чтобы этого избежать, в большинстве случаев лучше сразу подавать заявление надлежащему адресату.

Есть случаи, когда заявление в ущерб скорости рассмотрения лучше подавать в орган, который не будет проводить проверку, но с большей вероятностью (чем «правильный» орган) надлежащим образом зарегистрирует заявление и оформит передачу по подведомственности.

Подследственность составов преступлений (то есть их отнесение к компетенции того или иного следственного органа) установлена ст. 151 УПК РФ. В большинстве случаев доследственной проверкой по экономическим преступлениям должны заниматься органы внутренних дел. Но есть составы, отнесенные к ведению Следственного комитета (СК), а также к совместному ведению МВД и СК (расследует тот орган, который выявил преступление).

В органах внутренних дел доследственными проверками в сфере экономических преступлений занимаются подразделения экономической безопасности и борьбы с коррупцией (УЭБ и ПК, бывшие ОБЭП). Поэтому заявление о совершении экономического преступления лучше подавать в дежурную часть УЭБ и ПК. Если по каким-то причинам это невозможно, его можно подать в дежурную часть территориального МВД.

Место подачи заявления о преступлении — важный тактический вопрос, требующий комплексной проработки с учетом фактических обстоятельств совершения преступления, региональной практики МВД и СК, наличия или отсутствия у процессуальных оппонентов предполагаемых связей в следственных органах и прокуратуре, степени загрузки данных органов и тому подобное. Только проанализировав всю совокупность релевантных обстоятельств, можно дать рекомендацию о том, куда лучше направлять заявление о преступлении.

Как подать жалобу в ОБЭП (ОЭБиПК)?

Можно воспользоваться любым доступным способом для подачи обращения:

подойти лично и подать заявление уполномоченному сотруднику;
отправить заказным письмом через почту с приложением уведомления о вручении;
подать заявление онлайн, через интернет.

Последний способ в последние годы становится все более популярным. Так как обманутые граждане могут дома в спокойной обстановке заполнить форму обращения на официальном сайте ОЭБиПК, что позволяет сэкономить личное время.

Анонимная жалоба не принимается к рассмотрению. Поэтому при подаче заявления о финансовом преступлении, нужно указать сведения о заявителе, и адрес для направления ответа по результатам проверки.

Кто подает заявление от имени организации

По преступлениям, совершенным в отношении организации, заявителем выступает конкретное физическое лицо. Именно оно получит талон-уведомление о регистрации заявления, и его предупредят об ответственности за заведомо ложный донос.

Представлять фирму может генеральный директор, арбитражный управляющий или любое лицо по доверенности, которая оформляется по общим правилам, установленным гражданским законодательством, то есть достаточно заверить ее печатью. Также заявление от имени организации может подать адвокат, полномочия которого подтверждаются ордером либо доверенностью.

В тоже время отметим: отсутствие надлежащего удостоверения полномочий представителя организации не может быть основанием для отказа в регистрации заявления, поскольку по закону любой человек, а не только потерпевший вправе заявить о совершенном или готовящемся преступлении.

Отказ в приеме и проверке сообщения о преступлении из-за отсутствия доверенности, истечения срока полномочий директора или других «формальных» оснований является незаконным.

Особенно это важно в делах, связанных с корпоративными конфликтами, когда органы управления потерпевшей организации могут быть сформированы на основании неправомерных действий и не защищать интересы юридического лица.

Что происходит после регистрации заявления

С момента регистрации в КУСП начинает течь срок рассмотрения заявления, который не может превышать 30 дней.

Номер КУСП, указанный в талоне-уведомлении, является аналогом номера уголовного, гражданского или арбитражного дела. Чтобы отслеживать судьбу заявления, при общении с правоохранительными органами этот номер нужно указывать в жалобах и ходатайствах.

В идеале через несколько дней после подачи заявления с заявителем должны связаться сотрудники правоохранительного органа. Если этого не произошло в течение недели, то лучше самим уточнить в дежурной части, кому оно передано.

Надо быть готовым к тому, что вам могут не дать телефон исполнителя, ограничившись номером телефона канцелярии, по которому трудно дозвониться.

Если установить контакт с исполнителем по заявлению невозможно — это тревожный знак, косвенно свидетельствующий о нежелании проводить содержательную проверку. Иногда это является поводом для того, чтобы, не дожидаясь результатов рассмотрения заявления, обратиться с жалобой на действия (бездействие) должностных лиц к вышестоящему руководству, в прокуратуру или суд в порядке ст. 123—125 УПК РФ.

Содержание заявления

Сотрудники правоохранительных органов перегружены делами, и у них мало времени вникать в перипетии правоотношений хозяйствующих субъектов, путанно изложенных в заявлении о преступлении.

На помощь придет четкое структурирование текста и разбивка на пункты и подпункты. Их последовательность должна являться отражением итоговой и промежуточных задач.

Практика позволяет выделить типовую структуру заявления, которая включает следующие разделы.

«Шапка»

Размещается в правом углу листа. Заявление может быть оформлено на фирменном бланке, но это не освобождает от необходимости указать в «шапке» сведения об организации.

В ней также указываются:

1. Сведения об адресате. Заявление подается на имя руководителя соответствующего правоохранительного подразделения. Уточнить информацию о нем можно на официальном сайте или позвонив в дежурную часть.

Данные об адресате указываются в дательном падеже, на отдельных строках, в следующем порядке:

Должность => Звание => ФИО

Не будет ошибкой и просто указать наименование правоохранительного органа в именительном падеже.

2. Фамилия, имя, отчество заявителя. Без их указания обращение считается анонимным и не рассматривается.

3. Почтовый адрес, на который будут приходить официальные извещения, связанные с рассмотрением заявления.

4. Телефон и e-mail. Лучше оставить контакты человека, ответственного за общение с сотрудниками правоохранительных органов.

5. Полномочия заявителя действовать от имени юридического лица. Указывается должность заявителя, или ссылка на действия по доверенности, или ордер для адвокатов.

6. Реквизиты представляемого юридического лица. Достаточно указать ИНН и ОГРН. Более подробные данные об организации лучше указывать в описательной части.

В итоге «шапка» заявления выглядит примерно так (все приведенные данные — имена и названия, события и др. являются вымышленными):

Начальнику Управления экономической безопасности и противодействия коррупции (УЭБ и ПК) ГУ МВД России по Энской области

полковнику полиции

Сыскареву Сергею Сергеевичу

от представителя по доверенности Общества с ограниченной ответственностью «Потерпевwwшие» (ОГРН 1111123456789 ИНН 1234567890) Пострадавшего Павла Павловича

Контактные данные:

ул. Ленина, д. 1, кор. 2, кв. 3, г. Энск, Энская область, 999999

+ 7 999 123‑45‑67

[email protected]

Заголовок

Должен четко указывать, что это именно заявление о совершении преступления. В противном случае есть риск регистрации заявления как обращения гражданина. Заголовок может снизить такой риск, а также увеличит шансы при обжаловании. Он может быть кратким: «Заявление о преступлении» или развернутым: «Заявление о преступлении, предусмотренном ст. 159 УК РФ».

Вводная часть

Рекомендуем использовать ее при написании объемных (например, многоэпизодным) заявлений, которые могут быть трудны для восприятия при первом прочтении. Сжатое описание преступления с предварительной квалификацией поможет сориентироваться читающему и сразу понять, на что обратить внимание.

В этой части сжато, в одном-двух абзацах, описывается происшествие и предварительная уголовно-правовая квалификация в следующей последовательности:

Лицо (неустановленные лица) => Время (период) => Место => Событие => Ущерб => Квалификация.

Например:

Просим привлечь к уголовной ответственности неустановленных лиц, которые 01.08.2021 на территории складского комплекса «Ромашка» по адресу: г. Энск, Загородное шоссе, д. 1, путем обмана, предъявив поддельную доверенность на право получения товарно-материальных ценностей, похитили со склада ООО «Потерпевшие» газовые баллоны на общую сумму 1 000 000 руб., то есть совершили преступление, предусмотренное ч. 4 ст. 159 УК РФ (мошенничество).

Совершение преступления произошло при следующих обстоятельствах.

Вводная часть должна ориентировать и позволять быстро уловить суть заявления и определить предмет доказывания по делу, не утонув в тонкостях фактических обстоятельств преступления.

Идеально, когда вводная часть написана в стилистике и форме, присущей уголовно-процессуальному делопроизводству, так, чтобы ее можно было взять за основу справки или рапорта следственного работника для начальства, которым обосновывается необходимость возбуждения уголовного дела, а также постановления о возбуждении дела.

Описательная часть

Квалификация. Первый шаг для подготовки «тела» заявления — определить желаемую (предполагаемую) уголовно-правовую квалификацию. Уже при описании событий стараться показать те факты, которые имеют значение для конкретного состава преступления.

Нужно учитывать, что сотрудники правоохранительных органов привыкли работать с наиболее частыми, «шаблонными» преступлениями. Поэтому лучше избегать редко встречающихся на практике составов преступлений, даже когда с юридической точки зрения они правильные. Советуем свести описание событий к одному из распространенных составов экономических преступлений — мошенничеству (ст. 159 УК РФ), растрате (ст. 160 УК РФ), злоупотреблению полномочиями (ст. 201 УК РФ).

От квалификации зависит подведомственность заявления. Например, в случае корпоративного захвата предприятия можно говорить о нарушении установленных процедур (ст. 170.1, 185.5 — подследственность СК) либо о причинении имущественного ущерба акционеру (ст. 159, 165, 201 — подследственность МВД), что может иметь принципиальное значение для дальнейших перспектив возбуждения уголовного дела.

Стоит придерживаться принципа «одно преступление — одно заявление». Попытка объединить в одном документе разные события чаще всего не придает убедительности, а, наоборот, повышает шанс отказа в возбуждении уголовного дела.

Лучше выбрать самый очевидный, легко доказываемый эпизод и писать заявление по нему. Информацию по другим эпизодам можно представить уже после возбуждения уголовного дела. Если необходимо обратить внимание правоохранительных органов на несколько преступлений, то по каждому из них лучше подготовить свое заявление.

Заявление о преступлении — это не иск с фактическим и правовым обоснованием требований. Не надо перегружать его ссылками на нормы законов и судебную практику. Главная задача здесь — правильно изложить факты.

Текст должен быть ясен и прост для восприятия, но при этом иметь деловой тон, не содержать просторечий и жаргонизмов. Обстоятельства следует излагать беспристрастно и без чрезмерной эмоциональности.

Нужно по возможности кратко, простыми предложениями, в хронологической последовательности описать произошедшие события. Если фактов слишком много, можно разбить повествование на пункты, изложить факты схематично, приложив к заявлению справки по отдельным вопросам (например, по расходованию денег по счету, по корпоративной структуре и т.п.).

Каждое обстоятельство по возможности должно сопровождаться ссылкой на доказательства, подтверждающие его. Помимо доказательств, которые имеются в распоряжении заявителя, следует также указать на известные источники получения доказательств.

Виновник. Если лицо, предположительно совершившее преступление, известно, необходимо указать его фамилию, имя и отчество. Остальные сведения, например паспортные данные, адрес, телефон, лучше указать отдельно в конце заявления или в виде справки к заявлению.

Если личность виновника неизвестна, его надо обозначить как «неустановленное лицо». Однако и в этом случае нужно постараться указать определенные индивидуальные признаки. Например, «неустановленное лицо, предъявившее доверенность, выданную Сидоровым И.И.», «неустановленные лицо, представившееся Иваном Ивановым», «неустановленные лица из числа сотрудников ООО „Ромашка“».

Описывать внешность неизвестного преступника (рост, цвет глаз и волос и т.д.) в заявлении не нужно, достаточно лишь ссылки на то, что очевидец запомнил его приметы и готов опознать. Более конкретно признаки внешности будут выясняться оперативником.

Место преступления. Указывается конкретный адрес (город, улица, дом), где были совершены преступные действия.

У каждого правоохранительного органа есть определенная территория, на которую распространяется его компетенция. От места совершения преступления зависит конкретное территориальное подразделение, куда будет направлено заявление.

Нечеткое указание места преступления (адреса) в заявлении может позволить органам перекидывать его из одного подразделения в другое, что увеличит срок проверки.

Определить место совершения экономического преступления не всегда простая задача. В зависимости от характера деяния это может быть место подписания договора, передачи денег, обнаружения контрафактной продукции и т.д.

При хищении безналичных денег местом преступления считается отделение банка, в котором открыт расчетный счет потерпевшего.

Поэтому перед подачей заявления лучше проверить судебную практику по вопросу определения места конкретного преступления.

Время описываемых событий. По возможности как можно более точно указывается конкретный день или период: «с 01.01.2021 по 01.04.2021». Если точное время неизвестно, достаточно указать приблизительный промежуток или рубеж: «в середине марта 2022 г.», «в январе-феврале 2022 г.», «не позднее декабря 2022 г.».

Последствия преступления. Большинство экономических составов преступления являются материальными, то есть для признания преступления оконченным необходимо наступление неблагоприятных последствий. Целесообразно описать последствия, которые повлекло (может повлечь) преступное деяние, поскольку это влияет на квалификацию или даже на наличие состава преступления.

Чаще всего негативные последствия определяются как прямой вред, то есть стоимость утраченного (поврежденного) имущества. Достаточно указать сумму похищенных средств или балансовую стоимость товаров.

В случае совершения преступления, предусмотренного ст. 165 УК РФ, ущербом будет размер неполученных активов, в том числе упущенная выгода (например, сумма неоплаченной электроэнергии).

Особое внимание следует уделить тем составам преступлений, где используются оценочные категории «существенный вред» и «тяжкие последствия», например, в ст. 201 УК РФ.

В таком случае надо дополнительно аргументировать, в чем именно заключаются последствия от преступных действий. Например, указать, что из-за действий генерального директора фирма потеряла основные средства, не смогла продолжить нормальную деятельность и стала неплатежеспособной.

Просительная часть

Просительная часть должна содержать четкое требование провести проверку обстоятельств именно в порядке уголовного судопроизводства. Это можно сделать несколькими способами.

Вариант 1:

Возбудить уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ, в отношении Злодеева Сергея Сергеевича по факту хищения путем обмана денежных средств ООО «Потерпевшие» на сумму 3 000 000 руб. и привлечь виновных лиц к уголовной ответственности.

Вариант 2:

1. Провести в порядке ст. 144, 145 УПК РФ проверку изложенных обстоятельств.

2. В случае выявления признаков преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ, либо иных преступлений возбудить уголовное дело и привлечь виновных лиц к уголовной ответственности.

В этой части можно указать, какие проверочные действия и в какой последовательности требуется провести.

Степень описания подробностей может быть разной, в зависимости от обстоятельств. Иногда достаточно лишь концептуально указать направление следственной работы, а иногда — включить в просительную часть целый план расследования, в том числе перечень вопросов, подлежащих выяснению у конкретных лиц.

Предупреждение об уголовной ответственности

Является необходимым реквизитом заявления. В конце заявления нужно написать:

Об уголовной ответственности по ст. 306 УК РФ за заведомо ложный донос предупрежден.

После формулы предупреждения заявитель ставит подпись.

Приложения

В приложения необходимо включать документы и электронные носители информации, содержащие релевантную информацию, справочные данные, схемы, карты и т.п.

Случается так, что по экономическим делам приложения составляют несколько томов (а то и коробок) документов. В такой ситуации задача заявителя — обеспечить комфортную навигацию по документам, что может достигаться при помощи сшива документов, сквозной нумерации страниц, составления описи.

Прикладывать нужно копии документов. Оригиналы лучше передать уже в рамках возбужденного уголовного дела либо в ходе отдельного процессуального действия, получив по его результатам протокол, подтверждающий получение документов и предметов конкретным должностным лицом.